Insiderhandel: Potenzielle Interessenkonflikte von Mitarbeitern
sicher dokumentieren / Regelbasierte Überwachung von
Börsentransaktionen
Immenstaad (ots) - Noch ist nicht jede Bank technisch hinreichend
gut aufgestellt, um die Risiken, die Mitarbeitergeschäfte mit sich
bringen, zu managen. Dabei schreibt die Europäische
Marktmissbrauchsrichtlinie (2003/6/EG) die Überwachung von
Mitarbeitertransaktionen hinsichtlich der Einhaltung der
Vorschriften, die Abklärung der Hintergründe ungewöhnlicher
Transaktionen sowie eine abschließende Dokumentation vor. Eine
effiziente, regelbasierte Überwachung bietet das Market Abuse Insider
Dealing Detection System (MAID), das die Innovations
Softwaretechnologie GmbH, Immenstaad auf der European Banking und
Insurance Fair (E.B.I.F.) 2007 vorstellt.
Das Market Abuse Insider Dealing Detection System (MAID) bietet
Compliance-Beauftragten effiziente Unterstützung durch die Festlegung
und Überwachung von Prüfszenarien für Eigengeschäfte von
Mitarbeitern, den Umgang mit Insider-Informationen, für Research und
Analysten, den Nostrohandel und individuell zu definierende Muster.
So können Transaktionen, Aufträge und Stammdaten automatisiert
überwacht und ungewöhnliche Fälle ermittelt werden. Sogenannte
Treffer, also durch das System gefundene ungewöhnliche
Geschäftsvorfälle, stoßen je nach Risikograd verschiedene
Abklärungen an.
Alle Eingaben im System werden historisiert. Die aus der Analyse
resultierenden Treffer und die einzelnen Schritte des
Abklärungsprozesses werden revisionssicher protokolliert.
Die Überwachung basiert auf der Regeltechnologie Visual Rules, mit
der Risikoszenarien grafisch abgebildet werden.
Eine Langfassung dieser Pressemitteilung sowie aktuelle
Informationen zu den Themen "Compliance Suite", "Basel II Credit Risk
Rating" und "Kundenmanagement im Private Banking" stehen zum
kostenlosen Download bereit unter www.mlds.de. Grafiken und Fotos
erhalten Sie unter folgender e-mail-Adresse:
angelika.lange@innovations.de.
Weitere Informationen:
http://www.mlds.info/05_news/news_detail.html?detail=200711_ebif
Aktuell:
Besuchen Sie uns vom 20. bis 22. November 2007 auf der European
Banking and Insurance Fair (E.B.I.F.), Halle 5.1, Stand-Nr. C17.
Über die Innovations Softwaretechnologie GmbH Die Innovations
Softwaretechnologie GmbH aus Immenstaad am Bodensee ist
Entwicklungspartner für innovative Frontapplikationen und
Compliance-Lösungen.
Originaltext: Innovations Softwaretechnolgie GmbH
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